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注冊安全工程師的法律責任

類別:文章分享 發布時間:2017-05-31 瀏覽人次:

    摘要:本文就注冊安全工程師違反法律、法規和有關規章的法律責任和違規執業的法律責任進行了闡述,并對責任分析進行了探討,提出了相關的看法和建議。


    注冊安全工程師制度是國家依據法律規定,根據安全生產管理工作的需要,實施的一項專業技術人員執業資格制度。它為促進生產經營單位的安全生產管理和科技進步,防止和減少生產安全事故,起到了重要的作用。隨著安全工程師執業的開展,一定會涉及到安全工程師法律責任的問題。《注冊安全工程師執業資格制度暫行規定》(以下簡稱暫行規定)明確規定“注冊安全工程師有權依法從事相關安全生產技術服務業務,其合法利益受法律保護。當然,注冊安全工程師違法違規從事業務活動的,也要承擔相應的法律責任。”


    所謂法律責任是對違法行為的懲罰,明確注冊安全工程師的法律責任,既可以促使注冊安全工程師增強法制觀念,依法執行業務,防止其作出損害當事人及國家利益的不法行為,也避免其不作為給當事人、企業、社會造成的損失,使注冊安全工程師在面臨訴訟時有效地保護自身的合法權益。法律責任是由于違法行為而承擔的法律后果,法律責任的目的在于,保障法律上的權利、義務、權力、自由得以生效。在它們受到阻礙,進而法律所保護的利益受到侵害時,通過適當的救濟,使對侵害發生有責任的人承擔責任,消除侵害并盡量減少未來發生侵害的可能性。而這些目的是通過法律的懲罰、救濟和預防功能來實現的。法律責任必須與違法相聯系。法律責任是以違法為前提的,只有構成了某種違法行為,才可以并且應當承擔某種法律責任。法律責任必須在法律上有明確、具體的規定。只有在法律有明文規定的情況下才能追究法律責任,否則將會造成責任不清、追究無法可依和濫用法律的局面,從而侵害注冊安全工程師或國家及他人的合法權益。

注冊安全工程師的法律責任


(一)注冊安全工程師違反法律、法規和有關規章的法律責任


    《刑法》第一百三十四條規定:“工廠、礦山、林場、建筑企業或者其他企業、事業單位的職工,由于不服管理、違反規章制度,或者強令工人違章冒險作業,因而發生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的,處三年以下有期徒刑或者拘役;情節特別惡劣的,處三年以上七年以下有期徒刑。”該條犯罪主體包括企業、事業單位的管理人員和作業人員,當然包含注冊安全工程師在內。主觀要件表現為過失,即行為人本應當預見自己的行為將導致發生危害后果,但由于疏忽大意未能預見,或僥幸認為能夠避免,以至發生嚴重后果。第一百三十五條規定:“工廠、礦山、林場、建筑企業或者其他企業、事業單位的勞動安全設施不符合國家規定,經有關部門或者單位職工提出后,對事故隱患仍不采取措施,因而發生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的,對直接責任人員,處三年以下有期徒刑或者拘役;情節特別惡劣的,處三年以上七年以下有期徒刑。”該條犯罪的主體包含注冊安全工程師在內,主觀要件是雖然明知勞動安全設施不符合國家規定但并不希望事故發生,從而對事故隱患不采取措施的過失。第一百三十六條規定:“違反爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蝕性物品的管理規定,在生產、儲存、運輸、使用中發生重大事故,造成嚴重后果的,處三年以下有期徒刑或者拘役;后果特別嚴重的,處三年以上七年以下有期徒刑。”該條犯罪的主體包含注冊安全工程師在內,主觀要件是具有違反爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蝕性物品的管理規定的過失。第一百三十七條規定:“建設單位、設計單位、施工單位、工程監理單位違反國家規定,降低工程質量標準,造成重大安全事故的,對直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處罰金;后果特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金。”該條犯罪的主體包含注冊安全工程師在內,主觀要件是疏忽大意或過于自信的過失。還有《刑法》第一百三十八條、第一百三十九條、第一百三十一條、第一百三十二條、第一百三十三條。以上各罪主觀要件都表現為過失、疏忽大意、過于自信。第二百二十九條規定:“承擔資產評估、驗資、驗證、會計、審計、法律服務等職責的中介組織的人員故意提供虛假證明文件,情節嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處罰金。”該條犯罪主體是安全生產中介機構及其有關人員,包括注冊安全工程師在內。客觀要件是實施了提供虛假的安全評價、評估、檢測、檢驗、認證、咨詢等安全生產中介服務證明文件的違法行為。主觀要件是具有提供虛假的安全生產中介服務證明文件的故意。《安全生產法》第七十九條規定:“承擔安全評價、認證、檢測、檢驗工作的機構,出具虛假證明,構成犯罪的,依照刑法有關規定追究刑事責任;尚不夠刑事處罰的,沒收違法所得,違法所得在五千元以上的,并處違法所得二倍以上五倍以下的罰款,沒有違法所得或者違法所得不足五千元的,單處或者并處五千元以上二萬元以下的罰款,對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處五千元以上五萬元以下的罰款;給他人造成損害的,與生產經營單位承擔連帶賠償責任。”從事安全生產評價認證、檢測檢驗、咨詢服務等工作中介機構及其安全生產的專業技術人員,必須具有執業資質才能依法為生產經營單位提供服務。如果中介機構及其工作人員對其承擔的安全評價、認證、檢測、檢驗事項出具虛假證明,視其情節輕重,將追究其行政責任、民事責任和刑事責任。承擔安全評價、認證、檢測、檢驗工作的機構,出具虛假證明給他人造成損害的,與生產經營單位承擔連帶賠償責任。比如中介機構為生產經營單位的安全設備出具虛假檢驗合格的證明,因使用不合格的安全設備而導致生產安全事故,造成從業人員傷亡的,受害者或其家屬就可以依據該條的規定,對生產經營單位或中介服務機構提出賠償要求或者直接提起民事訴訟,請求民事賠償。生產經營單位和中介服務機構均有賠償的責任。第六十二條規定:“承擔安全評價、認證、檢測、檢驗的機構應當具備國家規定的資質條件,并對其作出的安全評價、認證、檢測、檢驗的結果負責。”該條所謂“責任”,一是指中介機構必須對自己所從事的中介結果,獨立對其服務結果的合法性、真實性負責。二是指中介機構對其違法從事安全評價、認證、檢測、檢驗業務所造成的后果,應當承擔相應的法律責任。三是要依法追究安全中介機構及其有關人員的違法行為的法律責任。


(二)注冊安全工程師違規執業的法律責任


    《注冊安全工程師執業資格制度暫行規定》第二十八條:“注冊安全工程師有下列行為之一的,注冊管理機構視情節輕重,給予警告、注銷注冊、取消執業資格等處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任:

(1)以不正當手段取得《中華人民共和國注冊安全工程師執業資格證書》、《中華人民共和國注冊安全工程師注冊證》的。

(2)未按規定辦理注冊或變更注冊手續,擅自以注冊安全工程師的名義承擔安全工程和安全生產管理業務的。

(3)允許他人以自己的名義從事注冊安全工程師業務的。

(4)因工作失誤造成重大、特大事故或者重大經濟損失的。

(5)利用工作之便貪污、索賄、受賄或者牟取不正當利益的。

(6)與委托人串通或者故意出具虛假證明或安全技術報告的。(七)法律、法規規定應當給予處罰的其他行為。


(三)責任分析探討


    一、上述與注冊安全工程師法律責任有關的法律、法規和部門規章,構成了我國注冊安全工程師法律責任的體系。但是,仔細審閱有關規定可以發現,該體系存在著一些不足之處,主要表現在:


    1.規定籠統,內容不全,存在著立法疏漏。如《注冊安全工程師執業資格制度暫行規定》第二十七條中:“注冊安全工程師在工作中,如違反國家安全生產的法律、法規和有關規定,應依法追究其行政責任,給予相應的處罰,直至追究刑事責任。”而在國家安全生產的法律、法規和有關規定中卻較少有關注冊安全工程師承擔法律責任的條款。


    2.國家安全生產的法律、法規和有關規定多是對安全服務中介機構的法律責任的規定,較少針對注冊安全工程師的法律責任。如《安全生產法》第六十二條規定:“承擔安全評價、認證、檢測、檢驗的機構應當具備國家規定的資質條件,并對其作出的安全評價、認證、檢測、檢驗的結果負責。”及第七十九條的規定。


    3.注冊安全工程師作為有關生產安全和生命安全的重要技術職業,目前還沒有一部專門的法律法規來規范其行為,保障其權利的行使、義務的履行,明確其責任,只有一些部門規章,遠不能滿足注冊安全工程師執業發展的需要。注冊工程師專門立法勢在必行。


    二、注冊安全工程師的法律責任包括了行政責任、刑事責任和民事責任。從目前對注冊安全工程師法律責任的體系和條款來看,民事法律責任的立法體系尚不健全。注冊安全工程師只有充分了解民事法律責任的基本原理,掌握其民事法律責任的特殊性,才能夠有針對性地采取應訟措施,確實保護自身的合法利益。


    1.我國民法所規定的民事責任的歸責原則主要有過錯責任和嚴格責任。過錯責任指存在違法行為時,以過錯作為確定責任的要件和確定責任范圍的依據。過錯責任是一般的歸責原則。例如,注冊安全工程師所出具的安全評價報告雖然與事實不符,但這是由于委托人提供的虛假證明資料造成的,注冊安全工程師已經按照職業指南履行了相應的程序,做到了“勤勉盡職”,則即使當事人受到了損害,注冊安全工程師也可以免除責任。嚴格責任也稱無過錯責任,即不以行為人的主觀過錯作為責任要件和確定責任范圍的依據。嚴格責任為特殊的歸責原則。例如,注冊安全工程師與委托人達成的約定事項,由于第三人的原因沒有完成,則注冊安全工程師盡管沒有過錯,卻不能因此而免除違約責任。


    2.民事法律責任的一般構成要件有:一、違法行為,包括違反合同約定的違約行為和違反法律的直接規定。二、過錯,其形式包括故意和過失。過錯的判定標準。該標準是一個謹慎勤勉的能夠達到的“中等偏上”的標準,所以謹慎勤勉的注冊安全工程師必須具備職業準則所要求的基本技術和技能。三、損害結果。損害結果是確定侵權責任的必要條件,無損害則無責任。四、因果關系,因果關系是歸責的基礎和條件,只有存在因果關系才有必要進一步分析行為人是否有過錯。


    3.注冊安全工程師民事法律責任的防范。一、從改善執業環境方面防范,注冊安全工程師雖然在安全生產領域發揮著重要作用,但由于其權利有限,在安全生產中所起的保障監督作用必然還是有限的。所以,應加強與公眾的溝通,縮小期望差距。決不能為了引起社會對安全生產的重視而不適當地夸大注冊安全工程師的社會職能,從而加大了期望的差距。要進行充分的宣傳教育,讓公眾了解注冊安全工程師執業責任的意義和局限性,在生產中充分關注安全風險,采取除注冊安全工程師制度之外的其它措施,避免生產安全事故的發生。注冊安全工程師協會應積極參與到促進相關立法完善的工作中去,支持注冊安全工程師采取合法手段維護其權益。二、注冊安全工程師法律責任風險的增大,有較大程度上存在執業質量問題的原因,所以應完善注冊安全工程師考試制度,加強注冊安全工程師后續教育,促進職業工作經驗交流。建立完善的安全質量控制體系,提高注冊安全工程師抵御風險的能力。


    三、待解決的問題。完善與注冊安全工程師法律責任有關的法律法規,而決不能還停留在效力層級較低的部門規章上。完善訴訟機制,成立與注冊安全工程師法律責任相關的鑒定委員會,使該類專業性強、技術復雜程度高的訴訟案件得到更客觀公正的裁決。完善市場經濟綜合監督的法律體系,在加強注冊安全工程師法律制度建設的同時,加強其他監管手段的建設,并明確其他監管部門的法律責任。


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